太平洋寿险青岛分公司开展非法金融活动风险排查

时间：2024-12-11 12:33 来源：【太平洋寿险】

        为摸清风险底数，有效防范和化解非法金融活动风险，太平洋寿险青岛分公司根据监管要求组织开展非法金融活动专项排查工作。
        本次排查内容包括员工涉非风险排查、客户或授信对象涉非风险排查、涉非舆情风险排查以及公司2022年以来配合公安司法机关、政府部门开展涉非调查取证的情况，协助公安司法机关开展涉非资产查封、涉非资金账户查询、冻结、扣划等情况。对本次排查出的风险，特别是仍存续的风险，分公司将落实部门和岗位责任，将其纳入本机构防范和打击非法金融活动工作总体规划中妥善处置，确保风险防控取得实效。
        各支公司通过早会进行警示教育培训，下发调查问卷收集相关线索；分公司调取投诉、举报记录信息，排查内外勤员工是否存在从事非法金融活动的情况。组织与人才部对全体内勤司法涉案情况、员工异常行为等隐蔽性较高的潜在风险进行排查，全面梳理和评估人力资源管理中可能存在的合规风险，切实提升公司人事管理的规范性、系统性与安全性。个险队伍发展部对代理人的司法案件情况、征信情况以及经商办企业情况进行排查。
        截至目前，分公司相关部室及各支公司的排查工作仍在进行中，暂未发现内外勤员工存在从事非法金融活动的情况。